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Formation référencée dans le catalogue Clé en main d’un OPCO

Formation : AML (Anti-money laundering) et KYC (Know your Customer)

Cadre réglementaire et exigences

AML (Anti-money laundering) et KYC (Know your Customer)

Cadre réglementaire et exigences
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AML et KYC sont deux concepts étroitement liés pour permettre les contrôles que les entreprises et les organisations doivent effectuer afin d’éviter, d’identifier et de signaler les conduites suspectes et maintenir une politique de prévention de blanchiment d’argent.


Inter
Intra
Sur mesure

Cours pratique en présentiel ou en classe à distance

Réf. AML
Prix : 890 CHF H.T.
  1j - 7h00




AML et KYC sont deux concepts étroitement liés pour permettre les contrôles que les entreprises et les organisations doivent effectuer afin d’éviter, d’identifier et de signaler les conduites suspectes et maintenir une politique de prévention de blanchiment d’argent.

Objectifs pédagogiques
À l’issue de la formation, le participant sera en mesure de :
  • Identifier les obligations relatives à la connaissance du client
  • Être en mesure de repérer un risque de fraude, de blanchiment d’argent ou de financement du terrorisme
  • Participer à la mise en œuvre des dispositifs AML et KYC afin de prévenir les risques

Public concerné
Toutes les personnes concernées par les enjeux de lutte anti-blanchiment et de prévention du financement du terrorisme.

Prérequis
Aucune connaissance particulière.

Programme de la formation

Mesurer l’importance de l’enjeu de l'AMI

  • Les techniques, l'ampleur et les conséquences économiques du blanchiment.
  • Le financement du terrorisme et les embargos financiers.
  • Les personnes politiquement exposées (PPE) et la corruption.
  • Fraude fiscale et places financières sensibles : focus FATCA versus CRS.
  • Le rôle des établissements bancaires et financiers dans la lutte contre le blanchiment.
Travaux pratiques
Étude des principaux scandales : cas Panama Papers, cas Lafarge/Daesh, cas BNP Paribas, cas UBS, cas Google.

Appliquer le cadre légal national et international

  • Les actions de l’ACPR et de la cellule de renseignements financiers.
  • Les directives européennes et les 5e et 6e directives AML
  • Les principaux textes luxembourgeois en vigueur et les professions concernées.
  • Les infractions primaires et l'infraction de blanchiment.
Travaux pratiques
Formalisation d'un référentiel d’obligations et d'une synthèse des transpositions pratiques dans les processus d'une entreprise.

Améliorez votre connaissance client (KYC)

  • Le principe Know Your Customer (KYC).
  • Les clients et types d'opérations à surveiller.
  • Les obligations de vigilance simplifiée et renforcée.
  • L'exécution des mesures de vigilance par des tiers.
  • Les bonnes pratiques dans le cadre du questionnement client.
Travaux pratiques
Cartographier les principaux paradis fiscaux, identifier les techniques de fraude et d'évasion fiscale et analyser un montage financier "suspect".

Contribuer à un dispositif de lutte contre le blanchiment

  • La détection et la surveillance : les indicateurs d'alerte.
  • La coopération avec les autorités et les principaux reportings internes AML en interne et en externe.
  • Les déclarations d'un soupçon initiales, réglementaires et rectificatives.
  • L’obligation du secret professionnel et les mesures restrictives.
  • Les dispositifs de conservation et de traçabilité.
Travaux pratiques
Mise en place d’une procédure de contrôle. Exemple : cas d’une ouverture de compte.


Modalités pratiques
Travaux pratiques
Mises en situation adaptées au contexte des participants, partage d'expériences et de pratiques.
Méthodes pédagogiques;
Alternance de théorie/pratique avec application au contexte et expériences des participants.

Modalités d'évaluation
Le formateur évalue la progression pédagogique du participant tout au long de la formation au moyen de QCM, mises en situation, travaux pratiques…
Le participant complète également un test de positionnement en amont et en aval pour valider les compétences acquises.

Avis clients
4,5 / 5
Les avis clients sont issus des évaluations de fin de formation. La note est calculée à partir de l’ensemble des évaluations datant de moins de 12 mois. Seules celles avec un commentaire textuel sont affichées.
PAPE D.
09/06/23
4 / 5

Bien
BARROS LAETITIA N.
09/06/23
5 / 5

Parfait , à refaire tous les 6 mois
STEPHANE L.
09/06/23
5 / 5

Très bonne formation adaptée à la mission de Compliance Officer




Dates et lieux
Le 27 mai 2024
FR
Classe à distance
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Le 4 octobre 2024
FR
Classe à distance
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Le 20 décembre 2024
FR
Classe à distance
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